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- 나흘 만에 131억 팔고 서류는 0장…금감원, 한국투자증권에 제재
- 한국투자증권12일 금융감독원이 단 4일 만에 92명에게 131억 원어치 펀드를 팔아치우고도 필수 서류를 누락한 한국투자증권에 제재를 가했다.2019년 3월 26 ~ 29일 ...
- 2025-12-17
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- 금감원, 사모펀드처럼 220억 쪼개서 펀드 판 글로벌원자산운용 제재
- 글로벌원자산운용12일 금융당국이 이른바 '시리즈펀드' 방식으로 169명에게 자금을 조달한 글로벌원자산운용에 제재를 가했다.2019년 2 ~ 4월 4개의 집합투...
- 2025-12-17
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- 금감원, 투자설명서·증권신고서 패싱 한화투자증권에 제재
- 한화투자증권12일 금융감독원이 펀드 판매 과정에서 투자자 보호 의무를 위반한 한화투자증권에 제재를 가했다. 이들은 공모 펀드 규제를 적용받아야 함에도 ...
- 2025-12-17
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- 펀드 쪼개기로 161억 모았다?…금감원, 아너스자산운용 적발
- 아너스자산운용용12일 금융당국이 이른바 '시리즈펀드' 수법으로 83명에게 자금을 조달한 아너스자산운용에 제재를 가했다. 2019년 4월부터 8월 6일까지 4...
- 2025-12-17
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- 금감원, 240억 쪼개기 펀드 판매 케이클라비스자산운용에 제재
- 케이클라비스자산운용12일 금융당국이 이른바 '시리즈펀드' 방식으로 96명에게 자금을 조달한 케이클라비스자산운용에 제재를 가했다. 2019년 6월 케이클...
- 2025-12-16
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- 금감원, JB자산운용 '시리즈펀드' 판매 적발
- JB자산운용12일 금융감독원이 이른바 '시리즈펀드'를 판 제이비자산운용에 제재를 가했다. 2019년 4월 이들은 그해 6월 5일까지 집합투자증권을 잇달아 발...
- 2025-12-16
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- '535억 펀드에 신고서가 없다?…금감원, 포트코리아자산운용에 '기관주의' 등 제재
- 포트코리아자산운용12일 금융감독원이 사모펀드 형식을 빌려 무려 177명에게 자금을 조달한 포트코리아자산운용에 '기관주의' 제재를 내렸다. 이른바 ...
- 2025-12-16
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- 191명한테 걷었는데 사모펀드?"…금감원, 현대자산운용, 467억 '시리즈펀드' 꼼수 제재
- 현대자산운용12일 금융감독원이 이른바 '시리즈펀드' 수법을 써 191명에게 투자를 받은 현대자산운용에 제재를 가했다.사건은 2019년 4월로 거슬러 올라간...
- 2025-12-16
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- 49명까지는 신고 안 해도 된다?…금감원, 브이아이자산운용에 '조치생략' 제재
- 브이아이자산운용12일 금융감독원이 50인 미만이라는 '사모펀드' 외피를 쓰고 수백억 원을 굴린 브이아이자산운용에 제재를 했다. 이들은 이른바 '시...
- 2025-12-16
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- 금감원, 증권신고서 20번 미제출 아람자산운용에 기관경고 등 제재
- 아람자산운용12일 금융위원회가 2017년 '시리즈펀드'(펀드를 잘게 쪼개 공모 규제를 피하는 행위)로 투자자를 모집하며 증권신고서를 제출하지 않은 아람...
- 2025-12-16
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- 급여 기준 없는 준법감시인?…금감원, 에너지인프라자산운용에 과태료 2400만 원 등
- 에너지인프라자산운용(미래에셋 계열사)에너지인프라자산운용이 회사의 수익 창출보다 법규 준수와 위험 관리를 최우선으로 해야 할 '내부 감시자'들...
- 2025-12-15
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- 펀드 526억 팔아주고 'LA 골프여행'…금감원, IBK투자증권·임직원에 기관주의 등 제재
- IBK투자증권2018년 10월, 미국 LA의 한 골프리조트로 IBK투자증권 직원들이 해외연수를 떠났다. 그들은 펀드 판매 대가로 비행기 티켓, 호텔 숙박비, 각종 체제비...
- 2025-12-15
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- 4년 넘게 데이터 백업 없었다?…금감원, 수협은행에 과태료·임원 제재 등
- 수협은행금융감독원이 5일, 수협은행에 대해 전자금융거래 안전성 확보 의무 위반을 이유로 과태료 4000만 원을 부과하고, 관련 임직원에게는 '주의' 등 ...
- 2025-12-12
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- 펀드 900억 팔아주고 LA로 골프여행?…금감원, 하나증권에 견책 상당 제재
- 하나증권 CI"고객님, 이 펀드 요즘 수익률 좋습니다. 한번 담아보시죠." 창구 직원의 친절한 권유를 믿고 펀드에 가입했던 고객들은 몰랐을 것이다. 그 추천 뒤...
- 2025-12-11
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- 승인 없이 서버 변경해 업무 올스톱?…금감원, 신한은행에 과태료 등 제재
- 신한은행급하게 송금해야 하는데 앱이 안 열리는 사태가 발생했다. 은행 전산망이 멈추면 고객 일상은 순식간에 마비된다. 신뢰가 생명인 은행에서 절대 일어...
- 2025-12-11
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- 외부 직원 만능키에 뚫린 보안…금감원, 우리은행에 과태료 등 제재
- 우리은행은행 창구 직원이 보는 화면 어딘가를 클릭했더니, 갑자기 고객의 신용 정보를 마음대로 고칠 수 있는 '관리자 모드'가 뜬다면?영화 속 해커들 ...
- 2025-12-11
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- 시스템 장애인데 재부팅만?…금감원, 전자금융거래 안전성 확보 못한 SC제일은행에 과태료 등
- 한국스텐다드차타드은행(SC제일은행)2022년의 어느 날, 급하게 송금하려던 고객들은 영문도 모른 채 발을 동동 굴러야 했다. 내 폰이 문제인줄 알았는데, 알고 ...
- 2025-12-10
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- '대표님은 부동산회사 일까지 투잡 중'…금감원, 이가자산운용에 기관경고·과징금 2억8500만 원 등 제재
- 이가자산운용금융감독원이 3일, 이가자산운용에 대해 기관경고 조치와 함께 과징금 2억8500만 원, 과태료 4360만 원을 부과했다. 회사 대표에게는 '직무정지 3...
- 2025-12-10
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- 금감원, 강제 현금이전·금리 차별 만연 광주은행에 개선사항 6건 조치
- 광주은행같은 광주은행 안에서 상품만 바꾸는 건데, 가지고 있는 펀드를 손해 보고 팔아야 한다면 어떨까? 광주은행 퇴직연금 가입자 A씨는 최근 황당한 경험...
- 2025-12-09
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- 적자 나도 이자 더 준다?…IBK연금보험의 '위험한 돌려막기'에 금감원 경영유의 등 제재
- IBK연금보험이해하기 힘든 일이 IBK연금보험에서 벌어지고 있었다. 회사의 재정 건전성이 악화되든 말든, 당장 고객이 돈을 빼가는 것을 막기 위해 '고금리 미...
- 2025-12-09